Outils et modèles pour les dossiers clients

Directives sur la tenue de dossiers

Meilleures pratiques pour maintenir des dossiers clients précis et sécurisés

Document de consentement en matière de confidentialité - Modèle HUB

Communiquez clairement vos pratiques en matière de confidentialité aux clients

Document de consentement à la confidentialité


Déclaration de confidentialité et consentement du client

Déclaration de remplacement d’assurance-vie

Déclarez et justifiez correctement les remplacements de polices

Avantages et inconvénients du remplacement

Comprenez les avantages et les inconvénients avant de remplacer une police

Reason Why Template

Document Your Recommendations with Clarity and Compliance

Document de divulgation des frais

Déclarez et justifiez correctement les remplacements de polices

Feuille de travail de levier

Adéquation des ventes de fonds distincts de Canada Life

Assurez-vous que les recommandations de produits correspondent aux besoins et au profil de risque du client

Contact de confiance

Obtenez l’autorisation de communiquer avec une personne de confiance au besoin et documentez et sécurisez les renseignements de la personne de confiance du client

Formulaire de personne de confiance


Consentement de la personne de confiance

Questionnaire de profil d'investisseur « en ligne » (remplissable)

Assess Risk Tolerance and Investment Objectives